Diagnóstico y Evaluación de Políticas de Cumplimiento
Identifica las brechas críticas en tu marco normativo y asegura la integridad operativa de tu organización con nuestra auditoría experta.
¿Qué es el Diagnóstico Integral?
Es una auditoría integral de tu sistema de gestión de riesgos y cumplimiento. No solo revisamos documentos; evaluamos la cultura, la operatividad y la resiliencia de tus procesos frente a las exigencias regulatorias locales e internacionales.
Visión 360°
Obtén una radiografía exacta de tu nivel de cumplimiento, detectando riesgos ocultos antes de que se conviertan en sanciones.
¿Quién necesita esta evaluación?
Sujetos Obligados
Empresas reguladas por la SMV, SBP o la Intendencia de Sujetos No Financieros que deben reportar actividades.
Sin Auditorías Previas
Organizaciones que nunca han pasado por un proceso de revisión formal de sus políticas de cumplimiento.
En Crecimiento
Empresas en fase de expansión que necesitan escalar sus procesos de debida diligencia de manera segura.
Alcance del Diagnóstico
Nuestra metodología cubre los pilares fundamentales para una gestión de riesgo robusta y ética.
Manuales de Cumplimiento
Revisión exhaustiva de manuales operativos para asegurar alineación con la Ley 23 y normas vigentes.
Matriz de Riesgo
Evaluación de la metodología de segmentación y calificación de riesgos de clientes y jurisdicciones.
Debida Diligencia (DDC)
Auditoría de expedientes y procesos de conocimiento del cliente (KYC) para verificar completitud.
Pruebas de Recorrido
Verificación en vivo de que los procesos descritos en papel se ejecutan realmente en la operación diaria.
Nuestra Metodología de Trabajo
Levantamiento
Recopilación de toda la documentación e información base.
Análisis
Evaluación técnica contrastando contra regulaciones y mejores prácticas.
Hallazgos
Identificación de brechas (gaps) y áreas críticas de riesgo.
Entrega
Presentación de informe detallado con plan de remediación.
¿Listo para fortalecer tu empresa?
No esperes a una inspección regulatoria. Adelántate y asegura que tu gobernanza corporativa sea un activo para tu negocio.